同花顺子公司违规遭重罚：责令改正并暂停新增客户三月！

11月15日晚间，知名金融科技公司同花顺发布公告，其子公司浙江同花顺云软件有限公司（云软件公司）已接到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《行政监管措施决定书》。

据决定书内容，云软件公司在业务运营中存在多项违规行为。具体而言，营销人员利用客户成功案例、称赞截图及个股过往业绩进行宣传，但缺乏必要的风险提示；部分营销、服务人员夸大宣传、误导客户，甚至变相承诺收益；更有部分提供投资建议的人员未依法登记为证券投资顾问；在直播业务推广中，合规管控不严，存在暗示推荐个股等不当行为。此外，云软件公司在与证券公司及关联公司合作开展证券投资咨询业务时，也未尽到合规管理责任。

针对上述违规行为，浙江监管局决定对云软件公司采取严厉的行政监督管理措施：责令改正并暂停新增客户，整改及暂停期限为3个月。

同花顺在公告中澄清，关于公司“非法荐股、被立案调查”的传闻纯属谣言。云软件公司具备证券投资咨询资格，公司及子公司均未受到立案调查。未来，同花顺将进一步加强合规建设，确保各项业务合法合规运营，以实际行动维护投资者权益和市场秩序。

此次事件无疑给同花顺及其子公司敲响了警钟，提醒金融科技公司必须严格遵守监管规定，加强内部管理，确保业务合规、稳健发展。